Cuộc điều tra nội bộ Citigroup: Cựu công tố viên đối mặt với cáo buộc bảo vệ ngân hàng thay vì nhân viên
Sau khi Ardith Lindsey thông báo với Citigroup về những tin nhắn đe dọa từ cấp trên sau khi chấm dứt mối quan hệ, cô đã được triệu tập đến một cuộc họp khẩn cấp. Thay vì gặp đại diện nhân sự hay chuyên gia tâm lý, người tiếp cô là một cựu công tố viên thuộc CSIS (Citi Security and Investigative Services), đơn vị an ninh và điều tra nội bộ của ngân hàng Phố Wall này.
CSIS: Đơn vị an ninh với đội ngũ cựu quan chức thực thi pháp luật
CSIS được mô tả chính thức có nhiệm vụ “bảo vệ nhân viên, tài sản, thông tin, tính toàn vẹn và danh tiếng của Citi cũng như khách hàng của ngân hàng”. Đơn vị này tập hợp nhiều cựu quan chức thực thi pháp luật, bao gồm cựu chánh văn phòng FBI và cựu đặc vụ lực lượng chống khủng bố, được trang bị để xử lý những vụ việc nghiêm trọng nhất trong nội bộ tổ chức.
Tuy nhiên, trong các cuộc phỏng vấn với Financial Times, nhiều nhân viên hiện tại và cựu nhân viên đã đặt câu hỏi về cách hoạt động của CSIS. Họ nghi ngờ liệu đơn vị này có thực sự đặt lợi ích của ngân hàng lên trên lợi ích của nhân viên hay không. Một số người tiết lộ rằng lời khai họ cung cấp cho CSIS sau đó đã bị sử dụng ngược lại để chống lại chính họ, với hai trường hợp bị buộc phải rời công ty sau khi nêu ra các vấn đề liên quan đến tuân thủ quy định.
Trường hợp của Ardith Lindsey: Từ cáo buộc quấy rối đến điều tra nội bộ
Lindsey, người đã khởi kiện Citigroup vào năm 2023 với các cáo buộc quấy rối tình dục, tấn công tình dục và phân biệt đối xử, được yêu cầu làm việc với CSIS sau khi tố cáo. Cô làm việc hơn 15 năm trong bộ phận giao dịch cổ phiếu toàn cầu của Citi, vươn lên vị trí giám đốc điều hành. Trong đơn kiện, cô cáo buộc mình phải chịu nhiều năm quấy rối từ đồng nghiệp và cấp trên, đỉnh điểm là những lời đe dọa từ quản lý trực tiếp Mani Singh.
Theo hồ sơ tòa án, vào tháng 10/2022, Lindsey chấm dứt một mối quan hệ mà cô mô tả là “độc hại và lạm dụng”. Sau đó, Singh được cho là đã nhắn tin đe dọa như “sẽ thiêu sống” và nói rằng cô nên “ôm chặt các con” vì “thế giới của cô sẽ kết thúc vào ngày mai”. Singh còn gọi điện 30 lần trong một ngày và nhắn những tin nhắn khiêu khích.
CSIS đã mở cuộc điều tra các cáo buộc, và người quản lý có liên quan đã từ chức trước khi cuộc điều tra hoàn tất. Tuy nhiên, Citigroup không báo cáo các lời đe dọa này lên Finra, cơ quan tự quản của ngành tài chính, cũng không thuyên chuyển vụ việc cho cơ quan chức năng địa phương. Ngân hàng chỉ sử dụng các phát biểu từ buổi phỏng vấn của Lindsey để bảo vệ chính mình, mặc dù CSIS hứa giữ bí mật tuyệt đối.
Phản ứng từ Citigroup và ý kiến chuyên gia
Citigroup khẳng định họ nghiêm túc xem xét mọi phản ánh về hành vi sai trái trong ngân hàng, đồng thời nhấn mạnh các cuộc điều tra được thực hiện với “tính chuyên nghiệp, liêm chính và sự đồng cảm”. Ngân hàng cũng cho biết đội ngũ CSIS gồm những chuyên gia giàu kinh nghiệm, chịu trách nhiệm hỗ trợ phản ứng khẩn cấp và bảo vệ nhân viên trên toàn cầu.
Tuy nhiên, Laura Beth Nielsen, luật sư và giáo sư xã hội học tại Đại học Northwestern, nhận định rằng cách xử lý của Citi có thể là “một ví dụ cực đoan” về cách các tập đoàn lớn xử lý cáo buộc sai phạm nội bộ. Bà nói: “Các công ty đã học được cách phòng thủ: họ nhấn mạnh sự đồng thuận, mời nhân viên chia sẻ với lời hứa bảo mật, rồi sau đó sử dụng chính những lời khai đó chống lại họ. Cuối cùng, nhiệm vụ của họ vẫn là phục vụ cổ đông. Điều đó có nghĩa mục tiêu hàng đầu là tránh bị kiện tụng.”
Bối cảnh rộng hơn: Citigroup đối mặt với thách thức pháp lý và quản lý
Các vấn đề xoay quanh Citigroup đã thu hút sự chú ý của cơ quan quản lý sau một loạt sai sót khiến ngân hàng phải chịu các lệnh giám sát đặc biệt từ Văn phòng Kiểm soát Tiền tệ Mỹ (OCC) và Cục Dự trữ Liên bang. CEO Jane Fraser hiện đang dẫn dắt một cuộc cải tổ lớn nhằm khôi phục uy tín cho ngân hàng.
Hiện Citigroup đang đối mặt với ít nhất hai vụ kiện liên quan đến quấy rối tình dục, bao gồm vụ của Lindsey và một vụ khác liên quan đến lãnh đạo cấp cao Andy Sieg. Ngân hàng từng tìm cách yêu cầu tòa án bác bỏ vụ kiện của Lindsey với lý do một số cáo buộc xảy ra gần 20 năm trước. Lindsey hiện đang tạm nghỉ việc nhưng vẫn là nhân viên của Citigroup, trong khi quản lý Singh không còn đăng ký làm việc cho bất kỳ công ty dịch vụ tài chính nào.
Bốn nhân viên hiện tại và cựu nhân viên Citi từng chia sẻ với Financial Times rằng họ đã được CSIS triệu tập vì những vấn đề nhạy cảm, bao gồm phân biệt đối xử, quấy rối tình dục và tấn công tình dục. Ba người trong số đó cho biết, các cuộc phỏng vấn với CSIS đã bị sử dụng để gây bất lợi cho chính họ, làm dấy lên lo ngại về tính minh bạch và công bằng trong các cuộc điều tra nội bộ tại các tập đoàn tài chính lớn.
