Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành loạt quyết định xử phạt đối với nhiều cá nhân và tổ chức vi phạm quy định về công bố thông tin tài chính, đặc biệt liên quan đến dòng vốn trái phiếu. Trong số đó, hai cá nhân bị phạt tổng cộng 155 triệu đồng do kiêm nhiệm chức vụ lãnh đạo tại quá nhiều công ty.
Hai cá nhân bị phạt vì kiêm nhiệm quá 5 công ty
Cụ thể, ông Bùi Minh Tuấn (địa chỉ tại 40/11 Nguyễn Văn Đậu, Phường Gia Định, TPHCM) và ông Lê Duy Hiệp (địa chỉ tại 40/6 Huỳnh Đình Hai, Phường Bình Thạnh, TPHCM) cùng bị phạt 77,5 triệu đồng mỗi người. Nguyên nhân là do hai cá nhân này có hành vi kiêm nhiệm thành viên Hội đồng quản trị của một công ty đại chúng đồng thời là thành viên Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên tại quá 5 công ty khác, vi phạm quy định về quản trị công ty.
Vi phạm công bố thông tin trái phiếu tại loạt doanh nghiệp
Ngày 18/6, Công ty cổ phần Anh ngữ Apax bị xử phạt 100 triệu đồng do không công bố hàng loạt thông tin định kỳ liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp trong giai đoạn 2023-2025. Các tài liệu chưa được công bố bao gồm báo cáo tài chính, báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu, báo cáo sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu và tình hình thực hiện các cam kết với nhà đầu tư.
Trong lĩnh vực bất động sản, Công ty TNHH Đầu tư và Kinh doanh Bất động sản Khu Đông bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố hoặc công bố không đúng thời hạn nhiều báo cáo liên quan đến tình hình sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu, báo cáo tài chính và tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu trong giai đoạn 2020-2022.
Ngoài ra, Công ty TNHH Khu Đông - Phú Quốc bị xử phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn đối với các tài liệu liên quan đến trái phiếu phát hành năm 2021, gồm báo cáo tài chính, báo cáo sử dụng vốn và tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu.
Hodeco bị phạt tổng cộng 242,5 triệu đồng
Sang ngày 19/6, Công ty cổ phần Phát triển nhà Bà Rịa - Vũng Tàu (Hodeco) bị xử phạt tổng cộng 242,5 triệu đồng với ba lỗi vi phạm. Cụ thể, Hodeco bị phạt 92,5 triệu đồng do chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên đối với tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2026, Báo cáo thường niên năm 2025 và công bố không đúng thời hạn thông tin liên quan đến thanh toán gốc, lãi trái phiếu mã HDCH2224002.
Doanh nghiệp này cũng bị phạt 85 triệu đồng do không báo cáo phương án phát hành hai lô trái phiếu HDC12501 và HDC12502 tại cuộc họp Đại hội đồng cổ đông gần nhất. Ngoài ra, Hodeco bị phạt thêm 65 triệu đồng vì công bố thông tin không đầy đủ về các giao dịch với công ty con và công ty liên kết trong các báo cáo quản trị công ty giai đoạn 2023-2025.
Các doanh nghiệp khác cũng bị xử phạt
Ngày 23/6, Công ty TNHH Nam Rạch Chiếc bị phạt 175 triệu đồng do có hành vi sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng với phương án đã được Hội đồng thành viên thông qua hoặc nội dung đã công bố thông tin cho nhà đầu tư.
Cùng ngày, Công ty cổ phần Đầu tư Technical và Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu Nông sản Thực phẩm Cà Mau cùng bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do không công bố thông tin đối với các tài liệu báo cáo tài chính bán niên, báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2023.
Các quyết định xử phạt này nhấn mạnh việc UBCKNN tăng cường giám sát và xử lý nghiêm các vi phạm về minh bạch thông tin trên thị trường chứng khoán, đặc biệt là đối với thị trường trái phiếu doanh nghiệp.
