UBCKNN quyết liệt xử lý vi phạm thao túng thị trường chứng khoán
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa chính thức công bố các biện pháp xử phạt vi phạm hành chính và áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Hành vi vi phạm tập trung vào thao túng thị trường chứng khoán và cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán, dẫn đến thao túng thị trường đối với cổ phiếu của Công ty cổ phần Quốc tế Phương Anh (mã: PAS).
Xử phạt nặng đối với bà Bùi Thị Phương Thúy
UBCKNN đã xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Bùi Thị Phương Thúy với số tiền lên tới 1,5 tỷ đồng do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Trong khoảng thời gian từ ngày 04/01/2021 đến ngày 30/12/2022, bà Thúy đã sử dụng 19 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện việc mua, bán cổ phiếu PAS nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, từ đó thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu này.
Kết quả kiểm tra và tính toán cho thấy, mặc dù có hành vi vi phạm, nhưng không có khoản thu trái pháp luật nào được xác định từ hoạt động của bà Thúy. Tuy nhiên, UBCKNN vẫn áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán, bao gồm:
- Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 13/02/2026.
- Cấm đảm nhiệm chức vụ tại các tổ chức như công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán với thời hạn 02 năm, kể từ ngày 10/01/2026.
Xử lý 16 cá nhân cho mượn tài khoản
Bên cạnh đó, căn cứ vào kết quả giám sát và kiểm tra, vào ngày 12/02/2026, UBCKNN đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 16 cá nhân. Danh sách này bao gồm các cá nhân như ông Nguyễn Đình Huy, bà Đinh Thị Hương, ông Vũ Minh Quân, bà Bùi Thị Hương Giang, và nhiều người khác, với địa chỉ chủ yếu tại Hà Nội và một số tỉnh lân cận.
Các cá nhân này bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 09 tháng do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán, dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Cụ thể, họ đã cho bà Bùi Thị Phương Thúy mượn các tài khoản chứng khoán để giao dịch trong giai đoạn từ ngày 04/01/2021 đến ngày 30/12/2022 đối với cổ phiếu PAS.
Kết quả kiểm tra cho thấy chưa có cơ sở để xác định 16 cá nhân này có lợi nhuận bất hợp pháp từ hành vi vi phạm. Tuy nhiên, UBCKNN vẫn áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn, bao gồm:
- Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 13/02/2026.
- Cấm đảm nhiệm chức vụ tại các tổ chức chứng khoán với thời hạn 02 năm, kể từ ngày 13/02/2026.
Động thái này của UBCKNN nhằm tăng cường tính minh bạch và kỷ luật trên thị trường chứng khoán, đảm bảo sự công bằng cho các nhà đầu tư và duy trì ổn định thị trường tài chính.
