UBCKNN Áp Dụng Biện Pháp Mạnh Với Hành Vi Thao Túng Thị Trường Chứng Khoán
Mới đây, dựa trên kết quả giám sát và kiểm tra chặt chẽ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã chính thức ban hành Quyết định số 166/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Hồ Đắc Sơn. Theo quyết định này, ông Sơn bị phạt số tiền lên đến 1,5 tỷ đồng do có hành vi vi phạm nghiêm trọng trong việc thao túng thị trường chứng khoán.
Chi Tiết Hành Vi Vi Phạm Của Ông Hồ Đắc Sơn
Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 2 tháng 1 năm 2024 đến ngày 22 tháng 3 năm 2024, ông Hồ Đắc Sơn đã sử dụng tổng cộng 26 tài khoản chứng khoán khác nhau để liên tục thực hiện các giao dịch mua và bán cổ phiếu ST8 của Công ty Cổ phần Tập đoàn ST8. Mục đích của hành vi này là nhằm tạo ra cung và cầu giả tạo, từ đó thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu ST8, gây ảnh hưởng tiêu cực đến tính minh bạch và công bằng của thị trường.
Tuy nhiên, một điểm đáng chú ý là kết quả kiểm tra và tính toán chi tiết từ UBCKNN cho thấy không có khoản thu trái pháp luật nào được xác định có được từ hành vi vi phạm của ông Sơn. Điều này cho thấy mặc dù không thu lợi bất hợp pháp, nhưng hành vi thao túng vẫn bị xử lý nghiêm khắc để bảo vệ sự ổn định của thị trường.
Các Biện Pháp Phòng Ngừa và Ngăn Chặn Được Áp Dụng
Bên cạnh mức phạt hành chính nặng, UBCKNN còn ban hành Quyết định số 169/QĐ-UBCK đối với ông Hồ Đắc Sơn, áp dụng các biện pháp phòng ngừa và ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Các biện pháp này bao gồm:
- Cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm, bắt đầu từ ngày 25 tháng 3 năm 2026.
- Cấm đảm nhiệm bất kỳ chức vụ nào tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, và công ty đầu tư chứng khoán, cũng trong thời hạn 2 năm kể từ ngày 25 tháng 3 năm 2026.
Những biện pháp này nhằm đảm bảo rằng ông Sơn không thể tiếp tục tham gia vào các hoạt động có thể gây rủi ro cho thị trường trong tương lai.
Xử Lý 18 Cá Nhân Liên Quan Đến Hành Vi Cho Mượn Tài Khoản
Không chỉ dừng lại ở ông Hồ Đắc Sơn, UBCKNN còn ban hành Quyết định số 167/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với 18 cá nhân khác. Những cá nhân này bị phát hiện có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán, dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.
Cụ thể, 18 cá nhân này đã cho ông Hồ Đắc Sơn mượn các tài khoản chứng khoán của mình để thực hiện giao dịch, góp phần vào hành vi thao túng thị trường đối với cổ phiếu ST8 trong giai đoạn từ ngày 2 tháng 1 năm 2024 đến ngày 22 tháng 3 năm 2024. Kết quả kiểm tra cho thấy chưa có cơ sở để xác định các cá nhân này có lợi nhuận bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.
Ngoài việc xử phạt hành chính, các cá nhân này còn bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 9 tháng, theo quy định tại khoản 1 Điều 34 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, đã được sửa đổi và bổ sung tại khoản 28 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Biện Pháp Bổ Sung Đối Với 18 Cá Nhân
UBCKNN cũng áp dụng các biện pháp phòng ngừa bổ sung đối với 18 cá nhân nêu trên, bao gồm:
- Cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm, bắt đầu từ ngày 25 tháng 3 năm 2026.
- Cấm đảm nhiệm chức vụ tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, và các tổ chức liên quan khác trong cùng thời hạn 2 năm.
Những hành động này của UBCKNN cho thấy sự quyết tâm mạnh mẽ trong việc duy trì trật tự và an toàn cho thị trường chứng khoán Việt Nam, đồng thời gửi đi thông điệp rõ ràng về việc xử lý nghiêm minh các hành vi vi phạm, bất kể có thu lợi hay không.
