Xử phạt hành chính đối với hành vi thao túng cổ phiếu DPG
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra quyết định xử phạt ông Đặng Văn Vinh (trú tại Phương Liệt, Hà Nội) với tổng mức phạt 1,5 tỷ đồng do có hành vi thao túng cổ phiếu DPG của Công ty Cổ phần Tập đoàn Đạt Phương. Ngoài mức phạt tiền, ông Vinh còn bị áp dụng các hình thức xử phạt bổ sung nghiêm khắc: cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 3 năm và tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong 21 tháng.
Chi tiết hành vi vi phạm
Theo UBCKNN, từ ngày 2/5/2024 đến ngày 2/7/2024, ông Đặng Văn Vinh đã sử dụng 8 tài khoản chứng khoán khác nhau để liên tục mua cổ phiếu DPG. Khối lượng mua của ông Vinh chi phối vào thời điểm đóng cửa thị trường, qua đó thực hiện hành vi thao túng giá cổ phiếu. Kết quả kiểm tra và tính toán của cơ quan quản lý cho thấy, không có khoản thu trái pháp luật phát sinh từ hành vi vi phạm của ông Vinh.
Với hành vi trên, UBCKNN quyết định phạt ông Vinh 1,5 tỷ đồng, tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong 21 tháng, và cấm giao dịch chứng khoán trong 3 năm kể từ ngày 1/7/2026. Ngoài ra, ông Vinh còn bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, cũng như công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 3 năm kể từ ngày 1/7/2026.
Xử phạt 6 cá nhân, tổ chức liên quan
Liên quan đến vụ việc, UBCKNN cũng xử phạt vi phạm hành chính đối với 6 cá nhân và tổ chức do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán, dẫn đến hành vi thao túng thị trường. Các đối tượng bị xử phạt gồm: ông Trần Huy Tài, ông Nguyễn Đức Anh; Công ty Cổ phần Vintrust, Công ty TNHH Trustvalue, Công ty Cổ phần Đầu tư VAT Việt Nam và Công ty Cổ phần Đầu tư và Thương mại Bằng Lăng.
Theo UBCKNN, 6 cá nhân và tổ chức này đã cho ông Đặng Văn Vinh mượn các tài khoản chứng khoán để giao dịch cổ phiếu DPG trong khoảng thời gian từ ngày 2/5/2024 đến ngày 2/7/2024. Hành vi này đã tạo điều kiện cho ông Vinh thực hiện các giao dịch thao túng thị trường. Kết quả kiểm tra cho thấy, chưa có cơ sở xác định nhóm này có khoản lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.
Hình thức xử phạt đối với các tổ chức, cá nhân liên quan
Đối với hành vi cho mượn tài khoản, UBCKNN quyết định đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 9 tháng đối với cả 6 cá nhân và tổ chức. Ngoài ra, các đối tượng này còn bị cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm kể từ ngày 1/7/2026. Riêng ông Trần Huy Tài và ông Nguyễn Đức Anh bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, cũng như công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 2 năm kể từ ngày 1/7/2026.
Việc xử phạt nghiêm khắc của UBCKNN nhằm răn đe và ngăn chặn các hành vi thao túng thị trường chứng khoán, góp phần bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư và duy trì tính minh bạch, lành mạnh của thị trường.
