Bà Bùi Thị Phương Thúy đối mặt mức phạt tối đa 1,5 tỉ đồng vì thao túng cổ phiếu
Vào ngày 12 tháng 2, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã chính thức công bố quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Bùi Thị Phương Thúy vì hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Hành động này gây chấn động trong giới đầu tư, làm dấy lên mối quan ngại về tính minh bạch và công bằng trên thị trường tài chính.
Chi tiết hành vi vi phạm và mức phạt nghiêm khắc
Theo thông tin từ cơ quan quản lý, trong khoảng thời gian từ ngày 4 tháng 1 năm 2021 đến ngày 30 tháng 12 năm 2022, bà Thúy đã sử dụng 19 tài khoản chứng khoán khác nhau để liên tục thực hiện các giao dịch mua và bán cổ phiếu của Công ty CP Quốc tế Phương Anh (mã chứng khoán PAS). Mục đích của việc này là tạo ra cung cầu giả tạo, nhằm thao túng giá cổ phiếu PAS trên thị trường, một hành vi thường được biết đến với tên gọi "làm giá".
Sau quá trình kiểm tra và tính toán kỹ lưỡng, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định rằng hành vi của bà Thúy không tạo ra khoản thu trái pháp luật. Tuy nhiên, mức độ nghiêm trọng của vi phạm vẫn dẫn đến quyết định xử phạt hành chính 1,5 tỉ đồng, đây là mức phạt cao nhất theo quy định hiện hành đối với loại hành vi này. Ngoài ra, bà Thúy còn phải đối mặt với các hình thức kỷ luật bổ sung:
- Cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm, bắt đầu từ ngày 13 tháng 2 năm 2026.
- Cấm đảm nhiệm bất kỳ chức vụ nào tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, và công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 2 năm, tính từ ngày 10 tháng 1 năm 2026.
16 cá nhân liên quan cũng bị xử lý nghiêm minh
Bên cạnh bà Thúy, cuộc điều tra còn phát hiện 16 cá nhân đã cho bà mượn tài khoản để thực hiện hành vi làm giá cổ phiếu. Danh sách này bao gồm:
- Ông Nguyễn Đình Huy
- Bà Đinh Thị Hương
- Ông Vũ Minh Quân
- Bà Bùi Thị Hương Giang
- Bà Trần Thị Phương Thúy
- Ông Nguyễn Tuấn Mạnh
- Ông Nguyễn Văn Thưởng
- Ông Nguyễn Văn Tuấn
- Ông Nguyễn Văn Nghĩa
- Bà Trần Thị Hương Giang
- Bà Nguyễn Hồng Vân
- Bà Bùi Thị Ngọc
- Bà Nguyễn Thị Phượng
- Ông Phạm Hoàng Kiên
- Ông Nguyễn Văn Toản
- Bà Hà Thị Hương Giang
Mặc dù kết quả kiểm tra chưa tìm thấy cơ sở để xác định các cá nhân này có thu lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm, nhưng họ vẫn phải chịu hình thức xử lý tương tự. Cụ thể, tất cả 16 người này đều bị cấm giao dịch chứng khoán và cấm đảm nhiệm chức vụ tại các tổ chức liên quan đến chứng khoán trong thời hạn 2 năm, bắt đầu từ ngày 13 tháng 2 năm 2026.
Quyết định này của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không chỉ nhằm răn đe các hành vi vi phạm mà còn thể hiện cam kết mạnh mẽ trong việc bảo vệ sự lành mạnh và công bằng của thị trường chứng khoán Việt Nam. Đây là một thông điệp rõ ràng rằng mọi hành động thao túng thị trường đều sẽ bị xử lý nghiêm minh, bất kể có thu lợi trực tiếp hay không.
